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违规频现 多家基金销售机构遭“拉黑”_财经频道_东方
发布日期:2020-05-30 00:46   来源:未知   阅读:

随着震荡市下基金在投资者心目中的地位日益提高,叠加近年来互联网技术的快速发展,专攻渠道端的基金销售机构对于销售业务的贡献,全市场有目共睹,部分机构的销量更是保持高增长的态势。然而,伴随着监管要求的不断趋严,违规行为也逐渐浮出水面,针对涉事单位的处罚力度也在同步加强。据不完全统计,截至5月27日,今年已有9家基金销售机构先后受罚,而从监管处罚的方式来看,多数机构被暂停了基金销售业务和私募基金募集业务。

年内公布9张罚单

违规销售等问题突出

据北京商报记者不完全统计,截至5月27日,今年以来,已有9家基金销售机构先后受到监管机构处罚,其中有8张罚单由中基协披露。相较之下,2019年和2018年中基协披露的罚单则仅有3张和2张。

中基协日前发布公告表示,暂停扬州国信嘉利、利和财富、朝阳永续以及景谷基金4家基金销售机构的私募基金募集业务。而根据相关公告显示,此前,4家机构出于不同原因被当地证监局暂停办理基金销售业务3-6个月。对于暂停的原因,中基协指出,多数机构在内部控制、人员管理以及适当性管理方面存在风险。

举例来看,江苏证监局披露信息显示,经查,扬州国信嘉利未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开;公司资金长期被股东占用,公司财务、人员等与控股股东混同;未将调查和评价基金投资人风险承受能力的方法及其说明通过适当途径向基金投资人公开;未定期评价内部控制的有效性;高管实际发生变更,但未将变更方案向监管备案等共8项问题。

而在扬州国信嘉利递交相关回执,提出陈述意见,并经复核后,江苏证监局认为,扬州国信嘉利在公司治理、内部管理、合规风控体系建设等方面存在诸多问题,根据相关规定对其采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。

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